西南证券——入围首批券商“白名单”

青鸟2009

2021年5月28日，中国证监会公布首批证券公司“白名单”，29家证券公司顺利入围，其中包括重庆唯一的一家法人证券公司——西南证券。

市场上知名券商如海通证券、广发证券和东方证券，则没出现在“白名单”上。

中国证监会明确，进入白名单的券商，将会在业务流程、监督管理方面获得诸多便利，更重要的是，创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。

国泰君安、中信建投等纷纷撰文称，合规风控正在成为券商的核心竞争力，白名单是基于公司治理、合规风控有效性评价产生，预计对券商加强公司治理、落实合规风控主体责任发挥正向激励作用，倒逼证券行业整体健康发展。

目前，重庆是全国仅有的五个进行服务业开放试点的城市（区域），未来的三年时间里，重庆将在金融服务领域开展多项试点。

本次西南证券入围券商白名单，有助于一些跟证券类、股权类相关的试点在重庆落地。