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标题: 中兴事件始末 [打印本页]

作者: 重庆大哥 时间: 2018-4-18 17:08
标题: 中兴事件始末
在知晓美国依据《伊朗交易与制裁条例》对伊朗长期实施制裁的情况下，仍将内含美国制造的受限类配件和软件产品出口到伊朗，以获取伊朗公司的合同并参与当地庞大通讯网络的供应、建设、运营及服务，这些合同金额达到数亿美元。最终美国zf对中兴通讯提出的三项指控包括了串谋非法出口、阻挠司法以及向联邦调查人员做出虚假陈述。

事实上，早在2012年美国zf就对中兴通讯立案调查，但直到2016年美国商务部工业与安全局（简称“BIS”）才正式将中兴通讯及其三家关联公司列入“实体名单”并采取具体管制措施。在长达4年多的时间里，中兴通讯在应对美国zf调查过程中出现了不少失误。

1、美国有关部门对中兴通讯启动调查前，公司领导对于贸易管制合规不了解，没有采取相应的应对措施。

2012年3月，美国德克萨斯州法院最先给中兴通讯在美国的子公司发出传召函，针对中兴通讯立案调查。此前，中兴通讯法务部在2009年就预计公司将在出口贸易中面临风险，在2011年8月25日向公司领导层提交了《关于全面整顿和规范公司出口管制相关业务的报告》，后来又应领导要求制定了《进出口管制风险规避方案》。可惜这两个文件没有得到落实。更令人遗憾的是，这两份文件落入美国zf手中，成为中兴有意规避美国出口管制政策的证据。

2、2012年收到传召函后，中兴内部面临对抗调查还是配合调查的选择，公司也分成了两派：主战还是主和。“主战派”担心公司的声誉财产受损，认为中兴作为一家中国企业应该采取抵抗的态度，不需要配合美国zf的调查。最终，“主战派”占了上风。

2013年11月份，在美国监管机构已经在调查中兴违规的情况下，中兴决定恢复与伊朗的交易。为规避美方监管，中兴找到了一家无锡上市公司作为隔断公司，替中兴跟伊朗做出口。中兴是通过国内贸易的形式，将产品卖给这家中国公司，这家公司再卖给伊朗。对美方监管机构而言，这相当于一方面谈和解，一方面顶风作案。

3、2014年，中兴通讯公司一位高层管理人员去美国时在机场被扣下来检查，美方在与该高管同行的秘书的电脑里面发现了涉及“规避方案”的两份文件。这两份文件最终成为美方指控中兴违规的最重要的证据。

4、2016年中兴公司向美国zf提出和解，美国zf聘用第三方进驻中兴调查。但是中兴公司非常不适应这样的调查，担心泄露其他信息，所以在调查的过程中，试图隐瞒相关信息。这导致美方十分不信任中兴公司。最终，美国zf对中兴提出的三项指控不仅包括串谋非法出口，还包括阻挠司法以及向联邦调查人员作出虚假陈述，并据此判决中兴支付约8.9亿美元的刑事和民事罚金。此外，美国商务部工业与安全局还有可能对中兴通讯索取3亿美元罚金。在处理整个事件过程中，包括CEO在内的中兴通讯三位高管被迫辞职。

5，这一事件成为了中兴通讯重塑合规管理体系的重要契机。调查事件之后，中兴通将合规管理提升到新高度。2016年以来，中兴已经在组织架构上设立了由CEO领导的“合规管理委员会”，将合规职能与法律部门分离，保证合规部门的独立性；并于2016年11月聘请曾在美国工程公司Kellogg Borwn & Root任职的Matt Bell，担任中兴通讯的首席出口合规官和法律顾问。

教训何在

中兴通讯案例对许多正处于全球化中的中国企业来说都具有警示意义。

随着经济全球化迅速发展，传统跨国公司成长为全球型公司，企业竞争从过去单个企业间的竞争上升到全球价值链的竞争，企业竞争方式发生了重大变化。与此同时，面对各国zf监管加强和国际组织的推动，越来越多的企业强化合规管理，合规竞争成为全球化企业新的竞争规则。

中兴通讯遭受巨额罚款暴露了企业管控合规风险的能力滞后以及企业合规管理体系的重大缺陷。

首先，中兴通讯对防范出口管制合规管理的重视程度不够，缺乏对出口管制合规风险的正确评估和认识。在美方于2012年3月立案调查后，中兴没有采取必要的出口管制合规管理措施，反而想方设法规避美国出口管制规定。

其次，中兴通讯在已经受到美国zf调查的情况下，仍然没有能够把握机会堵住合规管理的漏洞，反而采取了不配合的态度，导致公司面对的出口管制合规风险进一步升级，最终导致公司在出口管制方面的合规管理完全失控。

美国商务部工业与安全局（BIS）披露的信息显示，2016年3月BIS将中兴通讯及其三家关联公司列入“实体名单”的决定，是基于其获得的两份中兴通讯机密文件而做出的，这两份分别名为《关于全面整顿和规范公司出口管制相关业务的报告》与《进出口管制风险规避方案》的机密文件描述了中兴通讯通过设立、控制和使用一系列“隔断”公司绕开美国出口管制的方案。

其三，中兴的合规管理体系存在重大缺陷。中兴的合规管理部门没有向董事会直线报告的渠道，而CEO或者销售部门拥有决策的权力可以轻易突破合规管控。因此，合规部门需要独立的架构和汇报线，否则风险无法传达给公司高层领导，，导致合规管理形同虚设。

其四，近年来，中兴通讯自主技术发展迅速，但是一些技术含量很高的关键器件还依赖国外供应商。例如中兴通讯全球价值链所采购的高速光通信接口、大规模FPGA等核心部件按照出口管制规定被美国企业停止供货，中兴通讯生产难以为继。这是中兴通讯被迫与美国执法当局和解的根本原因。

通过完善的合规管理体系和深入人心的合规文化抵御合规风险，已经成为现代全球型企业的软竞争力，而合规竞争也成为企业全球竞争的新规则。如果缺乏以合规体系和合规文化为核心的软竞争力，就难以适应全球竞争新形势。

合规，中国企业的新挑战

中兴通讯案例是中国企业合规管理的里程碑式的事件。中国许多公司同样缺乏完善的合规管理体系和植根于企业员工的合规文化，非常有必要借鉴中兴案例和其他国外相关案例。

与中兴相反，吉利公司在权衡利弊之后，放弃向伊朗出口1500台沃尔沃轿车的机会。同期也有中国公司接受了在伊朗开采石油的订单，但是有效控制了风险，没有被美国抓住处罚把柄。有风险往往有商机，大风险往往蕴含大商机，问题在于能否识别风险和掌控风险，这方面我国企业还需要积累经验。

由中兴案例出发，我们认为，中国企业进一步加强合规经营能力建设，需要注意以下几个问题：

一是促进合规从高层和企业文化做起。只有当企业文化强调诚信与正直，并且董事会和高级管理层作出表率，合规才最为有效。

二是合规部门应该在组织原则上保持独立性。不论一家公司如何组织其合规部门，该合规部门都应该是独立的。同时，应该由一名集团合规官全面负责合规风险管理。而且，合规部门有向高级管理层，必要时，向董事会或董事会下设的委员会自由报告的权利。

三是促进企业合规管理制度的落地，特别是加强具体管控措施的执行。如果企业有合规制度但不去执行，可能比没有合规制度更糟糕。。

四，积极促进企业合规管理是zf的新责任。近年来，发达国家zf对于企业合规的监管日益严格。比如，美国的反海外腐败法和英国的反贿赂法都加大了对企业违规的处罚力度。联合国全球契约组织，世界银行以及国际标准化组织等国际组织也在推动企业的诚信与合规经营。

作者: 重庆大哥 时间: 2018-4-18 17:15
不作死就不会死，不守法，不遵守游戏规则，毫无契约精神，做了错事还用国企的名义进行舆论绑架，误导民众。

作者: 林间飞雨 时间: 2018-4-18 17:26
今天芯片板块暴涨

作者: xiebin8860 时间: 2018-4-18 17:47
不知道会不会逼出中国的芯片产业出来！

作者: ningyuan 时间: 2018-4-18 17:48
美国想制裁谁就制裁谁，谈什么契约精神？唯一的问题是中国太弱

作者: 734005860 时间: 2018-4-18 17:49
国内企业有几个是没碰房地产的，炒房来钱快有几个愿意搞实体搞研发。

作者: 重庆未来 时间: 2018-4-18 18:28
这样也好，这下总要想办法自己弄了，痛定思痛，加快补足短板。不要被什么基建狂魔、新四大发明、大国重器、厉害了我的国系列冲昏了头脑。

作者: 龙磷石海 时间: 2018-4-18 18:32
倒逼研发

作者: 重庆未来 时间: 2018-4-18 18:38
不知道会不会逼出中国的芯片产业出来！

作者: 石头剪刀布 时间: 2018-4-18 18:42

ningyuan 发表于 2018-4-18 17:48
美国想制裁谁就制裁谁，谈什么契约精神？唯一的问题是中国太弱

放你的屁，自己做错了不检讨，永远都做不大。

作者: 尚杰 时间: 2018-4-18 18:42
中兴活该

作者: wula 时间: 2018-4-18 19:08

ningyuan 发表于 2018-4-18 17:48
美国想制裁谁就制裁谁，谈什么契约精神？唯一的问题是中国太弱

全球100多个国家都比美国弱，都是这个问题？

作者: 重庆美 时间: 2018-4-18 19:11
x送给普京的手机，好像是中兴

作者: 734005860 时间: 2018-4-18 19:22

wula 发表于 2018-4-18 19:08
全球100多个国家都比美国弱，都是这个问题？

中兴本来就是国家资本占大头，不拿你开刀拿谁开刀，还好中国过了导弹直接飞起来的年代。

作者: 两江风 时间: 2018-4-18 19:44
有泥马美国猪那样的调查，你自己的东西都被它搞去了！

作者: 险峰 时间: 2018-4-18 20:13
加大芯片建设力度

作者: ooooooooo 时间: 2018-4-18 20:49

重庆大哥发表于 2018-4-18 17:15
不作死就不会死，不守法，不遵守游戏规则，毫无契约精神，做了错事还用国企的名义进行舆论绑架，误导民众。

美国想制裁谁就制裁谁，谈什么契约精神？唯一的问题是中国太弱

作者: dragking 时间: 2018-4-18 21:01

两江风发表于 2018-4-18 19:44
有泥马美国猪那样的调查，你自己的东西都被它搞去了！

肯定是买通了内部人士的，不然内部文件怎么搞得到。
这个应该很容易买通。

作者: 吃荤的兔子 时间: 2018-4-18 21:10
先禁了华为，现又制裁中兴，虽然方式不一样，目的都是打击中国先进制造企业。华为它们找不到借口，就借口国家安全禁了华为，中兴被找到了借口，其实这个借口很勉强（老子买了你的东西你管我装到什么机器上又卖给谁？又不是军事装备，大不了你不卖就是，还罚款，切）。以这个为契机，看中兴能不能奋发图强，不用美国佬的零件，自己开发。当伸手党是永远没得出息的，坚决清除“造不如买，买不如租”的流毒。有的东西有的时候，你拿钱也买不到。

作者: 平常心看世界 时间: 2018-4-18 21:14

734005860 发表于 2018-4-18 17:49
国内企业有几个是没碰房地产的，炒房来钱快有几个愿意搞实体搞研发。

那是因为中国对西方国家市场太开放，中国一个落后国家要研发出来比欧美国家更先进的东西，还要绕过专利壁垒，难度可想而知，搞研究的搞不出成果心灰意冷很正常

作者: wujianjun 时间: 2018-4-18 21:14

ningyuan 发表于 2018-4-18 17:48
美国想制裁谁就制裁谁，谈什么契约精神？唯一的问题是中国太弱

自己天天和流氓混，你这样的国强大了是世界人民的悲哀

作者: bhrs 时间: 2018-4-18 23:23
有理智的人都会说一句该着。不但偷卖给伊朗还卖给朝鲜。朝鲜的原子弹有中兴的功劳。

作者: 大洋 时间: 2018-4-18 23:29
还是自己不够强大！

作者: 渝速 时间: 2018-4-18 23:49
不要用国企的名义进行舆论绑架

作者: ningyuan 时间: 2018-4-19 10:53

wujianjun 发表于 2018-4-18 21:14
自己天天和流氓混，你这样的国强大了是世界人民的悲哀

流氓？最大的流氓不就是美国吗？

作者: ningyuan 时间: 2018-4-19 10:54

石头剪刀布发表于 2018-4-18 18:42
放你的屁，自己做错了不检讨，永远都做不大。

做错？叙利亚做错了什么？弱肉强食的世界，你来说做错？

中兴唯一做错的就是没有核心技术，任人摆布

作者: 两江风 时间: 2018-4-19 11:42

wujianjun 发表于 2018-4-18 21:14
自己天天和流氓混，你这样的国强大了是世界人民的悲哀

就个体而言，美国猪的肿桶是最大的流氓。就集团而言，美国就是最大的流氓！

作者: 两江风 时间: 2018-4-19 11:44
老子过去以为只有乌龟那边带路党才多。没想到，这个坛子里面也有黑多--也可能大部分是伪装过来的乌龟。

作者: 734005860 时间: 2018-4-19 11:49
流氓总统加流氓国家

媒体问：为什么要攻打叙利亚？
美英法: 我们怀疑他有大规模杀伤性武器。
媒体问：为什么不攻打俄罗斯？
美英法: 他真的有大规模杀伤性武器

作者: 点球王子 时间: 2018-4-19 12:30

734005860 发表于 2018-4-19 11:49
流氓总统加流氓国家

这才是正解

作者: 白日梦想家 时间: 2018-4-19 13:01
没有核心技术就要受制于人啊，道理就这么简单

作者: cq777 时间: 2018-4-19 13:28
赚了钱又不分我点，关我屁事。

作者: 匿名 时间: 2018-4-19 13:45
本帖最后由匿名于 2018-4-19 13:49 编辑

中兴确实有2份文件被人家抓住了铁证，而华为暂时没被制裁的原因是没有得到关键证据，但仍会受到一定程度的牵连。
[attach]1364736[/attach]
[attach]1364735[/attach]

作者: BXY 时间: 2018-4-19 13:57
标题: RE: 中兴事件始末
楼主美狗一条，还有tm垃圾这么跟倒起吠。

作者: psp2003 时间: 2018-4-19 14:07
中兴是央企背景，涉及****和美国的贸易争端，不是什么契约精神的问题。
这次美国的制裁核心也不是法律。
欲加之罪何患无辞，就是对准中国2025来的，这次是对准5G
没看到华为也被弄了吗

作者: x365x 时间: 2018-4-19 14:40

吃荤的兔子发表于 2018-4-18 21:10
先禁了华为，现又制裁中兴，虽然方式不一样，目的都是打击中国先进制造企业。华为它们找不到借口，就借口国 ...

苹果还不是被禁止了，谷歌呢？国与国直接本来就数不清楚。我们可以说中国zf的做法完全正确，是苹果谷歌不守规则，老美这次玩中兴一样的。别人说的照样是中兴不守规则。

作者: 有点陡 时间: 2018-4-19 15:34
总体来说，这确实是美国霸权的体现。但是我们在无法突破其霸权的现实下，恐怕遵守他的规则才能保身吧

作者: 电话山寨 时间: 2018-4-19 20:08

dragking 发表于 2018-4-18 21:01
肯定是买通了内部人士的，不然内部文件怎么搞得到。
这个应该很容易买通。

不要想当然乱说
  中兴的通信设备一直用的美国的芯片，但是购买之前，老美有一条协议，就是你买我的芯片，不允许跟伊朗等几个限制国家做生意，但是中兴签了协议之后，又违反了这条禁令，向伊朗出口了将近 1 亿美元的软硬件。

      其实，想跟伊朗做生意也不是没可能，可以到沙特、卡塔尔等国家找个成熟的皮包公司，通过这些皮包公司代理，再卖给伊朗，这算是业内的惯例了。但是据说中兴的高层为了省这个钱，自己搞了个皮包公司，结果分分钟露馅，被查了。

      然后被美国商务部调查，中兴又为了省钱（省的钱哪去了，你们懂的），请了个野鸡律师事务所，被 FBI 卧底入职搜查证据，入职后发现一些机密资料竟然直接是在公司服务器上共享，权限要求极低，结果很容易被找到证据石锤。

中兴就是个垃圾公司。

作者: 石头剪刀布 时间: 2018-4-19 22:34

ningyuan 发表于 2018-4-19 10:54
做错？叙利亚做错了什么？弱肉强食的世界，你来说做错？

中兴唯一做错的就是没有核心技术，任人摆布 ...

你买人家的东西，说好不能给伊朗，你一边信誓旦旦，暗地里悄悄输送，是中兴的错吧，说错是大事化小，中兴自己是认罪的，你说啥子错？

作者: 石头剪刀布 时间: 2018-4-19 22:40
叙利亚就不是东西，叙利亚反zf军是怎么兴起的？说你求精不懂，你说你猫步笼怂

作者: 石头剪刀布 时间: 2018-4-19 22:50
即便是弱肉强食的世界，也有弱肉强食的规则，晓得是弱肉，你一天还把惊呆了吓尿了，还要三张纸画个人脑壳，硬充老大，老二从来就是挨逄的，至少说你一个不识时务。

作者: NYSB 时间: 2018-4-19 22:56

ningyuan 发表于 2018-4-18 17:48
美国想制裁谁就制裁谁，谈什么契约精神？唯一的问题是中国太弱

你是sb吗？

作者: qtfzhb 时间: 2018-4-19 23:09
咬卵将哪里都是乱说一通

作者: 我踏月色而来 时间: 2018-4-20 09:45
与之前的“30亿、跟；500亿、跟；1000亿、跟”相比，貌似这次我们的发言人改“跟”为“劝”了，大意好像是你美国这么收拾中兴，你自己也肯定会有很多企业受损的，这么做要不得，建议不要这么做，我会密切关注你下一步的动作哈。

作者: 钓鱼岛主 时间: 2018-4-20 16:06

石头剪刀布发表于 2018-4-18 18:42
放你的屁，自己做错了不检讨，永远都做不大。

中兴做错了，前提是美国制裁伊朗是对的

作者: jainlis 时间: 2018-4-20 17:25
先不论美国佬做得对与错，中国企业尤其是国企是个什么尿性论坛里的五毛们没点B数？所谓的契约精神在他们眼中就是个屁，所谓的科研就是搞几个砖家山寨一下别人的东西然后就是业内第一、填补空白，每年拿着天量的国家经费胡吃海喝什么东西都没搞出来。我倒希望美国佬制裁得更严厉点，把中国这些腐败国企底裤都全部拔下来，中国的强大还得靠民企，国企每年占有的那些科研经费拿给民企我相信中国绝对搞得出来芯片、发动机

作者: 碚城春秋 时间: 2018-4-20 17:44

ningyuan 发表于 2018-4-18 17:48
美国想制裁谁就制裁谁，谈什么契约精神？唯一的问题是中国太弱

想制裁谁就制裁谁是他有这个资本和实力，中国走到那个地位也会有这种行为的，利益使然。关健是中兴既然选择了他规定的规则却又不诚信地执行，那就只有自求多福了。中国要进一步地开放，也就意味着我们承认并且愿意按人家的规则玩游戏；再者，个别企业的不诚信切不可将我们整个国家牵连捆绑在一起。

作者: 1175978905 时间: 2018-4-20 17:46
汉奸很多！

作者: 235682532 时间: 2018-4-20 18:25
他么卖东西给伊朗就活该被制裁?美国佬卖给台湾的武器还少吗

作者: 小鱼 时间: 2018-4-20 20:42
认了错赔了款现在又拿出说事，出尔反尔无信之徒。

作者: ningyuan 时间: 2018-4-20 22:39

碚城春秋发表于 2018-4-20 17:44
想制裁谁就制裁谁是他有这个资本和实力，中国走到那个地位也会有这种行为的，利益使然。关健是中兴既然选 ...

美国承认一个中国诚实执行了吗？

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